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“一鱼多吃”是一种常见的比喻,形容同一份资源或信息被多次利用或消费。在监管层面,这通常指的是对于同一项违规行为,不同的监管机构或者部门对其进行查处的情况。近年来,这种情况在IPO(首次公开募股)市场尤为显著,券商和中介机构在IPO过程中存在诸多违规行为,如未尽职尽责、内幕交易等,这些行为受到了监管部门的严厉监管和处罚。
在IPO市场,监管机构近期采取了一系列新的措施来强化中介看门人的责任,并对违规行为进行了严厉打击。例如,监管部门严把IPO入口关,对券商和中介机构的行为进行了严格的审查,发现了许多违规操作,如为无产品、几乎无收入、无利润的三无公司选择第五套上市标准,以及在战略配售环节借道子公司参与首次发行战略配售等。这些行为不仅损害了投资者的利益,也对市场的公平性和稳定性造成了威胁。
针对上述问题,监管部门提出了新的监管举措,旨在限制券商对保荐承销费的追逐,防止其为了获取更高收益而忽视自身的职责。例如,有建议提出对保荐承销费用的收取比例作出限制,比如确定计提比例最高不超过5%,同时对最低计提比例不加限制,由保荐机构进行市场化调节。这种限高不限低的做法,有利于降低发行人的发行成本,同时也有利于增加保荐机构的竞争力。
除了上述针对券商和中介机构的监管措施外,监管部门还在加大对内幕交易等违规行为的打击力度。例如,秦少锋等人内幕交易乐通股份的案件,尽管他们提出了抗辩,但监管部门提供的证据能够证明他们存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的情形,因此可以确认内幕交易行为成立,并受到相应的处罚。
总的来说,监管机构正在加强对IPO市场和其他金融市场的一鱼多吃监管,通过制定新的监管规定和严厉打击违规行为,来维护市场的公平性和稳定性,保护投资者的利益。这些新动态表明,监管部门对于金融机构的不当行为有着清晰的认识,并且正在采取积极的措施来加以规范和约束。
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本文由作者笔名:科教小U 于 2024-04-25 23:40:07发表在中视教育资讯网官网,本网(平台)所刊载署名内容之知识产权为署名人及/或相关权利人专属所有或持有,未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用,文章内容仅供参考,本网不做任何承诺或者示意。
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